如何做好内控与风险管理
内控管理渗透到企业法方法方方面面,从费用审批到财务体系搭建,从采购、销售到商业圈、从初始投资的投资协议到利润分红,内控几乎无处不在,内控几乎会串联企业所有环节,几乎所有公司都会运用到。内控不是简单的按照法律条文、公司章程、税法去解读什么可以做什么不可以做,而是站在战略和中长期的规划的角度,提前布局,规避和降低风险。
内控与风险管理包括:[财务体系搭建与制度设计]、[业务流程与风险防范]、[账务合规与风险防范]、[战略目标与风险防范]、[岗位基本功]。
一、财务体系搭建与制度设计:
财务体系搭建:
a、财务管理体系和架构究竟包括什么?
b、财务组织结构设计
c、建立实质高效的财务授权体系
d、如何评估企业的财务体系
制度设计:
a、财务基本功:如何制定财务制度?
b、财务制度设计的分工与合作
c、 如何写财务制度?
d、制度是如何落地的
二、业务流程与风险防范
总体:
a、 从业务模式剖析企业的核算流程
b、业务循环中的内控合规与有效管理
c、内控关键点之一—合同审核
采购:
a、面对最难关-采购舞弊防范
b、精解采购内控怎么做
c、供应商风险控制—业财融合进阶
销售:
a、销售与售后的关键内控措施
b、客户信用管理的关键内控措施
c、销售风险控制-业财融合进阶
三、账务合规与风险防范:
a、掌握人力成本与社保风险精髓-
b、税务稽查新动向
c、年底错账高危问题排查及处理
d、民企风险管理特色与应对
e、两账合一到底是怎么做到的?
f、财务风险诊断仅仅是一个调查清单吗?——财务真相系列
g、老板个人卡收款的风险与规避
h、“家财务”如何与公司财务脱钩——建立老板个人财富防火墙
四、战略目标与风险防范
a、为什么成立公司必须写投资协议?
b、世界形势已变如何应对风险
c、从投资协议体会投资中的重点事项
d、如何防范商业欺诈
e、财务如何做好投资尽职调查?
f、引进投资的估值与条款问题
g、民营企业的公司治理要点-避免从根儿上出问题
小结:内控不是一个部门一个人就可以推进和完成的,需要各部门协作,所以要做好内控,要做好向上管理向下管理、做好跨部门沟通,如何做好沟通?
a、财务跨部门协作技巧
b、财务如何正确地应对“踢皮球”现象 ?——财务真相系列
c、向下沟通-协调,表扬,批评
d、财务经理如何与上司沟通?
e、财务经理的工作推动能力
结语:无论是上市公司还是中小民营企业,都需要做内控与风险管理,通过提前规划与布局,建立符合自己公司的体系制度与流程。在交易中通过合理的设计管控,从供应商到销售环节规避风险。在账务处理中,在大环境下规避税收风险、老板的个人风险,建立防火墙。内控与风险管理除了专业能力外,外需要对外部环境有敏感的洞察力、良好的沟通能力、跨部门协作能力。
通过以上知识的学习和总结,希望大家有所收获,在工作与事业中每日精进自己,每天进步,实现自己的价值,为公司创造价值。